1. В рамках проводимой компаниями Группы "Московская Биржа" клиентоориентированной политики, направленной на создание комфортных условий осуществления Клиентами (Участниками торгов / Участниками клиринга) своей профессиональной деятельности на биржевых рынках, предоставление Участниками клиринга НКО НКЦ (АО) (далее - НКЦ) информации и отчетности осуществляется по стандартам Группы "Московская Биржа" с применением технологии "единого окна"*
2. К информации относится Анкета юридического лица (далее - Анкета) включающая в себя в том числе, сведения о бенефициарных владельцах.
3. К отчетности относятся соответствующие формы отчетности по стандартам бухгалтерского учета Участников клиринга, а также иные формы, предусматривающие финансовые показатели деятельности Участников клиринга (далее - Отчетность).
4. Требования о предоставлении Анкеты и отчетности Участниками клиринга НКЦ установлены Правилами клиринга НКО НКЦ (АО) Часть I. Общая часть.
5. Порядком предоставления информации и отчетности Участниками клиринга НКО НКЦ (АО) определяются:
• форма Анкеты и состав сведений, содержащихся в Анкете;
• формы и состав Отчетности;
• периодичность и сроки предоставления Анкеты и Отчетности;
• форматы файлов Анкеты и Отчетности;
• процедуры приема и обработки Анкеты и Отчетности.
6. Полная информация по вопросу предоставления Участниками клиринга Анкеты и Отчетности размещается по адресу http://moex.com/a769
7. При формировании Анкеты и Отчетности в адрес НКЦ Участнику клиринга необходимо принять во внимание следующее:
• Участник клиринга, являющийся Участником СЭД (Системы электронного документооборота Группы "Московская Биржа"), предоставляет Анкету, в том числе сведения о бенефициарных владельцах, и Отчетность только в форме электронного документа (т.е. с электронной подписью).
• Организация, планирующая заключить Договор об оказании клиринговых услуг / получить статус Держателя и не являющаяся Участником СЭД, предоставляет Анкету, сведения о бенефициарных владельцах и Отчетность в форме бумажного документа и в виде электронного сообщения (т.е. без электронной подписи). Обращаем внимание на то, что сведения о бенефициарных владельцах по форме Анкеты физического лица-бенефициарного владельца выводятся на печать после формирования Анкеты.
• При заполнении Анкеты для НКЦ обязательно следует указать признак "Клиринг НКЦ" в целях заполнения информации в объеме, требуемом в соответствии с законодательством Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
• Анкета предоставляется Участникам иклиринга ежегодно.
• В случае изменения сведений, указанных в Анкете, Участник клиринга обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня изменения таких сведений уведомлять НКЦ о данных изменениях путем предоставления актуальной по состоянию на указанную дату Анкеты. Документы, подтверждающие указанные изменения, предоставляются в соответствии с требованиями, предусмотренными в вышеуказанных Правилах.
Отчетность, Анкета, сведения о бенефициарных владельцах на бумажном носителе представляются по адресу: 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок, д. 13, ресепшн на главном входе.

По вопросам формирования и предоставления отчетности обращайтесь к вашему Персональному менеджеру.

* Адреса почтовых ящиков для предоставления отчетности и информации в электронном виде:

finreport@moex.com - бухгалтерская и финансовая отчетность;

regcard@moex.com - Анкета юридического лица.