Базовый Участник клиринга заранее открывает для Обособленного клиента Расчетный код (можно несколько). На фондовом рынке дополнительно регистрирует соответствующий ТКС (можно несколько)

Базовый Участник клиринга направляет в Клиринговый центр Запрос на регистрацию Обособленного клиента. Если Обособленный клиент является физическим лицом, совместно с запросом предоставляется Согласие Обособленного клиента – физического лица на обработку персональных данных.

В результате регистрации Обособленного клиента:

Заключение сделок с указанием ТКС, закрепленных за Обособленным клиентом, возможно только с указанием кода клиента, соответствующего Обособленному клиенту

Возможен возврат Обеспечения по реквизитам Счетов для возврата. При этом получателем платежа является только сам Обособленный клиент или Участник клиринга

Если в Запросе на регистрацию Обособленного клиента задано условие защиты денежных средств Обособленного клиента, то дополнительно:

Возврат возможен только по реквизитам счетов, получателем платежа которых является только сам Обособленный клиент

Перевод денежных средств возможен только между расчетными кодами, закрепленными за данным Обособленным клиентом

При регистрации реквизитов Счета для возврата в иностранном банке в Заявлении необходимо указать реквизиты Обособленного клиента, указанные в зарегистрированных реквизитах Счетов для возврата

Обособленный клиент может воспользоваться переводом обязательств и Обеспечения в случаях, предусмотренных Правилами клиринга. Для этого Обособленный клиент самостоятельно направляет в НКЦ Заявление на перевод обязательств и Обеспечения target="_blank"

НКЦ уведомляет Обособленного клиента о факте его регистрации по адресам, указанным в запросе на его регистрацию, а также зарегистрирован он с защитой денежных средств или без. Аналогично, если клиент перестал быть Обособленным в результате исполнения Запроса на аннулирование регистрации Обособленного клиента target="_blank", НКЦ уведомляет такого клиента о том, что он перестал быть обособленным, по адресам, указанным в запросе на его регистрацию

Отчет EQM20 содержит информацию о соответствии Расчетного кода Обособленному клиенту

Участник клиринга может аннулировать регистрацию Обособленного клиента или снять защиту денежных средств только при условии отсутствия обеспечения, учитываемого по Расчетному коду Обособленного клиента

Обособленный клиент может воспользоваться своим правом перейти к другому участнику клиринга. Для этого он должен самостоятельно направить к НКЦ Заявление на перевод обязательств и Обеспечения

В таком заявлении Обособленный клиент должен обязательно указать:

Наименование / ФИО Обособленного клиента

Полное наименование Базового Участника клиринга и Участника клиринга – реципиента

Перечень биржевых рынков, на которых зарегистрирован Обособленный клиент

Основание перевода обязательств и обеспечения. Необходимо перечислить не менее одного основания в отношении Базового Участника клиринга (все возможные основания перечислены в Правилах клиринга)

Клиринговый центр не осуществляет проверку достоверности оснований для Перевода обязательств и Обеспечения, указанных Обособленным клиентом в Заявлении. При этом Клиринговый центр вправе отказать Обособленному клиенту в исполнении Заявления на перевод обязательств и Обеспечения при наличии у Клирингового центра информации об отсутствии указанных в Заявлении оснований

Внимание: для оперативной обработки Заявления на перевод обязательств и Обеспечения рекомендуем передавать его по ЭДО НКЦ или с использованием системы S.W.I.F.T. Подключиться к системе ЭДО НКЦ может любое юридическое лицо, в т.ч. не являющееся резидентом РФ. Порядок действий для подключения к ЭДО НКЦ. Если Заявление предоставляется в форме бумажного документа, необходимо предоставить комплект документов для подтверждения полномочий лица, подписавшего Заявление.

А также Обособленный клиент вправе предоставить Клиринговому центру Заявление на перевод обязательств и Обеспечения с указанием оснований, установленных законодательством, заранее, до наступления указанных оснований.

Основания, установленные законодательством:

отзыв (аннулирование) Банком России лицензии на осуществление банковских операций у Участника клиринга-кредитной организации

назначение временной администрации/принятие арбитражным судом решения о введении в отношении Участника клиринга – Некредитной организации одной из процедур банкротства

Если в качестве основания перевода указано предоставление поручения Базовым участником, то Базовый участник должен предоставить Поручение на перевод обязательств и обеспечения Обособленного клиента. Указанное Поручение предоставляется в форме бумажного документа или в форме электронного документа. Заполненное поручение необходимо подписать ключом ЭП и направить через ЛКУ в разделе Отправка сообщений/документов (moex.com)

Обращаем Ваше внимание, что в описанном случае предусмотрен отдельный тариф за процедуру перевода обязательств и Обеспечения

После того как Заявление на перевод обязательств и обеспечения от Обособленного клиента проверено и принято к обработке, начинается процедура перевода обязательств и обеспечения:

1. НКЦ принимает Заявление на перевод, уведомляет Обособленного клиента о начале процедуры перевода и устанавливает Режим урегулирования по Расчетному коду Базового Участника клиринга, открытому для Обособленного клиента (устанавливает запрет на подачу заявок Базовым Участником клиринга и удаляет активные заявки)

2. НКЦ направляет Участнику клиринга – реципиенту по ЭДО информацию об Обособленном клиенте, размере обязательств и обеспечения по Расчетным кодам Обособленного клиента

3. Участник клиринга – реципиент направляет по ЭДО Клиринговому центру Согласие на прием обязательств Базового Участника по расчетным кодам Обособленного клиента, а также заблаговременно открывает разделы депо, торговые банковские счета для обособленного учета соответствующего Обеспечения

4. Участник клиринга – реципиент может зарегистрировать принимаемого клиента как Обособленного клиента, либо как обычного клиента, без обособления. В Согласии на прием Участник клиринга – реципиент:

отмечает будет ли его новый клиент Обособленным

может указать конкретный Расчетный код и ТКС (возможно несколько), на который необходимо перевести обязательства и обеспечение

5. Клиринговый центр осуществляет процедуру перевода обязательств и обеспечения Обособленного клиента

6. Клиринговый центр уведомляет Обособленного клиента клиринга об окончании процедуры перевода

Участник клиринга – реципиент может зарегистрировать Обособленного клиента на Бирже заранее или после проведения процедуры Перевода обязательств и Обеспечения
При наличии обязательств и обеспечения Обособленного клиента в драгоценных металлах Участник клиринга – реципиент должен иметь действующий Договор торгового банковского счета в драгоценных металлах, а также предоставить в НКЦ Заявление на открытие торгового банковского счета в драгоценном металле
За осуществление процедуры Перевода обязательств и Обеспечения с Участника клиринга – реципиента взимается плата в соответствии с Тарифами Клирингового центра
Перевод обязательств и Обеспечения не осуществляется в случае отсутствия согласия Участника клиринга – реципиента
Процедура перевода обязательств и Обеспечения не может занимать более 2х дней

День начала процедуры Перевода обязательств и Обеспечения (далее – Перевод) зависит от основания для Перевода:

Временной регламент процедуры Перевода обязательств и Обеспечения*

* Подробнее см. Правила Клиринга НКЦ. Часть I. Общая часть. Временной регламент в части Сроков перевода обязательств и Обеспечения

** А также Заявления на перевод обязательств и Обеспечения с указанием наименования нового УК–реципиента