Оборотная коммисия

Оборотная комиссия
Общий порядок оплаты услуг НКЦ описан в статье 54 (Общий порядок оплаты услуг Клирингового центра, Биржи Технического центра, а также порядок начисления и выплаты процентов на денежные средства, составляющие индивидуальное или коллективное клиринговое обеспечение)1 Общей части Правил клиринга. Порядок удержания оборотной комиссии описан в пункте 54.13 Общей части Правил клиринга.
Ставки комиссионных вознаграждений за клиринговое обслуживание даны в соответствующем документе на сайте НКЦ.


Оборотная комиссия по сделкам рассчитывается в момент подачи Участником торгов / Участником клиринга заявки / предложения на заключение сделки. В момент подачи заявки / предложения происходит проверка обеспечения под эту сделку, включая сумму комиссии.

Если сделка заключается с указанием Торгово-клирингового счёта Т0, связанного со счётом обеспечения Т0 (далее – счёт Т0), то комиссия блокируется из текущего остатка на счёте обеспечения Т0.

Если сделка заключается с указанием Торгово-клирингового счёта Т+ или Торгово-клирингового счёта Т0, связанного с Расчётным кодом (далее – счёт Т+), то комиссия блокируется в Едином лимите.


При несовпадении УК и УТ в одном лице

Оборотная часть комиссионного вознаграждения

УТ без допуска к клирингу ("чистый" УТ) УТ с допуском к клирингу
За торги За клиринг
С Участника клиринга по соответствующему ТКС С УК, равного УТ* С УК по соответствующему ТКС

* который по умолчанию является "любимым" для данного Участника торгов
 

Порядок взимания оборотной части комиссионного вознаграждения и разделение статусов УК и УТ описаны в презентациях:


Откуда взимается оборотная комиссия?
1 вариант (по умолчанию) – с того Расчётного кода, который входит в состав ТКС, указанный при выставлении заявки / предложения и заключении сделки (со счёта Т0 или счёта Т+).
2 вариант с "Любимого счёта" – с основного Расчётного кода для списания комиссии, при условии выбора опции "взимать оборотную часть комиссионного вознаграждения" при направлении Запроса о выборе основного расчётного кода
3 вариант с "Мультилюбимого счёта" – с Расчётного кода, указанного в Запрос на изменение расчётного кода (в части изменения расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений).

Когда списывается оборотная комиссия?
 

При заключении сделок до 19:00 комиссия блокируется на счёте Т0 или в Едином лимите. По таким сделкам оборотная комиссия списывается в дату заключения сделки после 19:00 или после 18:00 при раннем выходе из торгов. При недостатке средств на счёте для удержания комиссии по сделкам, заключенным после 19:00: со счёта Т+ комиссия спишется безакцептно и на следующее утро у Участника будет отрицательный входящий остаток; со счёта Т0 при недостатке средств выставить сделку не получится.


Где найти информацию о списании оборотной комиссии?
 

Информацию по комиссионному вознаграждению:


Примеры совместной работы РК, указанного в Запросе на изменение РК ("Мультилюбимого" счёта) и РК, указанного в запросе о выборе РК ("Любимого" счёта)

  РК из сделки   Основной РК   "Мультилюбимый" РК   РК для списания комиссии
  Вариант 1.
  Основной РК
  не является
  "Любимым" РК
  Вариант 2.
  Основной РК
  является
  "Любимым" РК
  11111   11111   22222   22222   22222
  22222   22222   22222   22222
  33333     33333   11111

Запрос на изменение Расчетного кода (в части изменения Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений) (выбор "Мультилюбимого счёта) преобладает над Запросом о выборе основного Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений в части списания оборотной комиссии (выбором "Любимого" счёта)

Запрос о выборе основного Расчётного кода для списания комиссионных вознаграждений и Запрос на изменение Расчётного кода для списания комиссионных вознаграждений действуют с Расчётного дня, следующего за днем его предоставления.

Для каждого Расчётного кода Участника клиринга, входящего в состав соответствующего Торгово-клирингового счета, может быть указан только один Расчётный код для списания комиссионных вознаграждений, по которому должна удерживаться оборотная часть комиссионных вознаграждений по Сделкам, заключенным с указанием такого Торгово-клирингового счёта ("Любимый" или "Мультилюбимый").
Расчётным кодом для списания комиссионных вознаграждений не может являться:

  • Расчётный код для учёта взносов в Гарантийные фонды
  • Расчётный код для учёта Обеспечения под риски концентрации на эмитентов
  • Расчётный код для учёта Обеспечения под стресс
  • Расчётный код имущественного пула.

Где посмотреть, какой Расчётный код выбран для списания комиссионного вознаграждения?

В отчётах EQM20, CCX20

Любимый РК: поле CommPaymentAcc (Основной Расчётный код для списания комиссионных вознаграждений).
Выбор опции "Взимать оборотную часть комиссионного вознаграждения" будет отражен в поле TaxPaymentAcc (Взимается оборотная часть комиссионного вознаграждения).

Выбор опции "Штраф за ненадлежащее исполнение обязательств взимать с указанного выше Расчётного кода" в отчётах не отражается.

Мультилюбимый РК: поле TaxPaymentAccLink (Соответствие Расчётному коду для списания комиссионных вознаграждений)
Подробнее см. презентацию "Материалы по некоторым клиринговым отчётам" (слайды 29-33)

В Клиринговом терминале

Любимый РК: Выбор опции "Комиссионное вознаграждение за учёт обеспечения взимать с указанного выше Расчётного кода" можно видеть в КТ – Справочники – Торговые идентификаторы".

 

 

 



Комиссия по сделкам, заключённым с ТКС/РК 2-го/3-го уровней

Обязательства, учитываемые по таким Расчётным кодам, всегда прекращаются полностью, вне зависимости от наличия активов, учитываемых по соответствующему Расчётному коду 2-го уровня / Расчётному коду 3-го уровня. Процедура прекращения обязательств проводится в информационных целях совместно с процедурой прекращения обязательств по Расчётному коду 1-го уровня (в настоящее время в 20:00). Взимается со связанного Расчётного кода 1-го уровня, по которому должно быть произведено исполнение обязательств по заключённой сделке.

Также по основному РК для списания комиссии учитываются Комиссии за открытие и ведение клиринговых регистров 3-го уровня.
Более подробная информация в материалах на сайте.

В каких отчётах отражается комиссия?

Рынок Отчет
Общий для всех рынков ССХ99
Валютный рынок ССХ10
Фондовый рынок EQM15
Срочный рынок mon
Рынок СПФИ Отчёт по итогам расчётной клиринговой сессии
 
[1] По состоянию на 25.11.2024