1. Главная
  2. Клиринг
  3. Участнику клиринга
  4. Общая информация
  5. Комиссия за учет и вывод обеспечения
Комиссия за учет и вывод обеспечения

I. За учет обеспечения

Комиссия за учет индивидуального и иного обеспечения взимается с Участников клиринга:

всех категорий:

 

  • за учет в иностранной валюте (EUR, CHF) и драгоценных металлах (GLD, SLV);
  • (дополнительно) за учет в иностранной валюте (EUR, USD, JPY, GBP, TRY);

отдельных категорий:

 

  • за учет в иностранной валюте (USD, EUR и CHF).

Комиссия за учет обеспечения предусмотрена для следующих видов обеспечения:

Обеспечение под стресс (на всех биржевых рынках);

 

Обеспечение под риски концентрации на эмитента (на всех биржевых рынках);

 

Гарантийный фонд (на всех биржевых рынках);

 

Имущество, составляющее имущественный пул;

 

Индивидуальное клиринговое обеспечение на:

  • валютном рынке и рынке драгоценных металлов;
  • фондовом рынке, рынке депозитов и рынке кредитов;
  • срочном рынке;
  • рынке СПФИ.

Взимание указанной комиссии предусмотрено Правилами клиринга НКО НКЦ (АО): п. 3.10 Общей части Правил клиринга, а также п. 3 Раздела II Тарифов Клирингового центра.

По умолчанию указанная комиссия взимается:

Валютный рынок и рынок драгметаллов
Фондовый рынок, рынок депозитов и рынок кредитов
Срочный рынок
Рынок СПФИ
(для всех категорий Участников клиринга)		 С Расчетного кода, на котором учитывается обеспечение в EUR, CHF, USD, JPY, TRY, GLD, SLV
Гарантийный фонд
Обеспечение под стресс
Обеспечения под риски концентрации на эмитентов
(для всех категорий Участников клиринга)		 С Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений фондового рынка; в случае его отсутствии – с основного Расчетного кода валютного рынка, в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода срочного рынка, в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода товарного рынка, в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода рынка СПФИ
Для отдельных категорий Участников клиринга
Имущество, составляющее имущественный пул С Расчетного кода, входящего в состав ТКС Т+, который соответствует ТКС имущественного пула

При желании Участник клиринга вправе изменить на валютном, фондовом, срочном рынках, а также на рынке СПФИ настройки по умолчанию, предоставив в НКЦ Запрос о выборе Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений, в котором на свое усмотрение может указать для данного рынка Расчетный код, с которого будет осуществлено списание комиссионного вознаграждения независимо от того, на каком Расчетном коде учитывается обеспечение в иностранной валюте/драгоценных металлах.

Внимание: списание комиссионного вознаграждения за учет Обеспечения под стресс (для всех биржевых рынков), Обеспечения под риски концентрации на эмитента (для всех биржевых рынков),взносов в Гарантийный фонд (для всех биржевых рынков) возможно только с Расчетного кода для списания комиссионных вознаграждений на фондовом рынке, а в случае его отсутствия – с основного Расчетного кода валютного рынка.

Взимание указанной комиссии предусмотрено Правилами клиринга НКО НКЦ (АО): п. 3.10.1 Общей части Правил клиринга, а также п. 3 Раздела II Тарифов.

Комиссия за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения Условия взимания
за учет в EUR и CHF Наличие денежных средств в иностранной валюте на Счетах обеспечения/Счетах гарантийных фондов/Счетах обеспечения под стресс/Счетах обеспечения под риски концентрации на эмитента Участника клиринга
(дополнительно) за учет в EUR, USD, JPY, GBP Наличие денежных средств в иностранной валюте на Счетах обеспечения/Счетах гарантийных фондов/Счетах обеспечения под стресс/Счетах обеспечения под риски концентрации на эмитента Участника клиринга:
  • в сумме, превышающей установленное пороговое значение;
(дополнительно) за учет в TRY Наличие денежных средств в иностранной валюте на Счетах обеспечения/Счетах гарантийных фондов/Счетах обеспечения под стресс/Счетах обеспечения под риски концентрации на эмитента Участника клиринга
(для отдельных категорий Участников клиринга) в USD, EUR и CHF Наличие денежных средств в иностранной валюте на Счетах обеспечения/Счетах гарантийных фондов/Счетах обеспечения под стресс/Счетах обеспечения под риски концентрации на эмитента Участника клиринга, являющегося:
  • Некредитной организацией;
  • Международной организацией;
  • Некредитной организацией–нерезидентом, не имеющей действующего специального разрешения на осуществление операций на финансовых рынках, выданного компетентным органом государства учреждения Участника клиринга.
за учет GLD, SLV Наличие драгоценных металлов на торговом банковском счете Участника клиринга

Комиссия за учет обеспечения в иностранной валюте (EUR, CHF)

Дата определения: последний Расчетный день календарного месяца оказания услуг

Дата взимания: первый рабочий день календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг

Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)

Методология расчета ставки:

Валюта Расчет ставки*
EUR Ставка Европейского центрального банка (Deposit facility) на последний день месяца оказания услуг (в % годовых) + (-0,6%) годовых
CHF Ставка Национального Банка Швейцарии (SNB policy rate) на последний день месяца оказания услуг (в % годовых) + (-0,5%) годовых

* В случае изменения размера ставки ЕЦБ или Национальным Банком Швейцарии в середине месяца комиссия за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте будет рассчитываться в соответствии со ставками, установленными ЕЦБ и/или Национальным банком Швейцарии на последний день отчетного месяца.

** В случае удержания за отдельные дни отчетного месяца дополнительной комиссии с Клирингового центра банками-корреспондентами, в которых Клиринговым центром открыты клиринговые / корреспондентские счета для учета индивидуального клирингового и иного обеспечения в евро, с Участника клиринга дополнительно за отдельные дни отчетного месяца взимается комиссионное вознаграждение за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения в евро, которое рассчитывается по формуле, установленной Тарифами Клирингового центра.

 

(дополнительно) Комиссия за учет клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте (EUR, USD, JPY, GBP)

Дата определения: последний Расчетный день календарного месяца оказания услуг (начисляется за каждый день, в который сумма входящих остатков в соответствующей иностранной валюте (EUR, USD, JPY и GBP), учитываемых на Счетах обеспечения, Счетах гарантийных фондов, Счетах обеспечения под стресс по всем Расчетным кодам Участника клиринга превышает пороговое значение, установленное Тарифами Клирингового центра для соответствующей иностранной валюты.)

Дата взимания: первый рабочий день календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг.

Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)

Методология расчета ставки: определяется по формуле, установленной в Тарифах Клирингового центра для соответствующей иностранной валюты

(дополнительно) Комиссия за учет клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте (TRY)

Дата определения: последний Расчетный день календарного месяца оказания услуг

Дата взимания: первый рабочий день календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг.

Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)

Методология расчета ставки: определяется в соответствии с Тарифами Клирингового центра для соответствующей иностранной валюты

(для отдельных категорий Участников клиринга) Комиссия за учет клирингового и иного обеспечения в иностранной валюте (EUR, USD, CHF)

Дата определения: последний Расчетный день календарного месяца оказания услуг (за каждый день, в который сумма входящего остатка на Счетах гарантийных фондов, Счетах обеспечения под стресс, Счетах обеспечения, за исключением Счетов обеспечения, предназначенных для учета обеспечения в иностранной валюте, не являющегося индивидуальным клиринговым обеспечением (лицевые счета, открытые в Клиринговом центре на балансовом счете № 47405 "Расчеты с клиентами по покупке и продаже иностранной валюты") в USD,EUR,CHF, пересчитанная в российские рубли, в совокупности превышает 3,5 млрд. рублей)

Дата взимания: первый рабочий день календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг.

Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)

Методология расчета ставки:

S = SF х KS, где

SF – норматив отчислений в фонд обязательного резервирования (ФОР) в валюте, устанавливаемый Банком России, действующий в день, за который рассчитывается комиссионное вознаграждение.

KS – ключевая ставка Банка России, действующая в день, за который рассчитывается комиссионное вознаграждение.

Комиссия за учет клирингового и иного обеспечения в драгоценных металлах (GLD, SLV, PLD, PLT)

Дата определения и дата взимания: не позднее 25 числа календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг.

Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)

Методология расчета ставки: отношение общей суммы процентов, уплаченных Клиринговым центром в пользу кредитных организаций (банков-корреспондентов), в т.ч. иностранных кредитных организаций, в которых Клиринговым центром открыты обезличенные металлические счета для учета обеспечения в соответствующем драгоценном металле и общей стоимости платы за хранение слитков соответствующих драгоценных металлов, уплаченной Клиринговым центром организациям, осуществляющим хранение слитков соответствующих драгоценных металлов на основании договоров, заключенных с Клиринговым центром, к общей сумме индивидуального клирингового и иного обеспечения в соответствующем драгоценном металле, учитываемого Клиринговым центром в каждый календарный день отчетного месяца.

(дополнительно) Комиссия за учет клирингового и иного обеспечения в драгоценных металлах (GLD, SLV, PLD, PLT)

Дата определения: последний Расчетный день календарного месяца оказания услуг

Дата взимания: первый рабочий день календарного месяца, следующего за месяцем оказания услуг

Отражение информации: Отчет о движении денежных средств (CCX99)

Методология расчета ставки: определяется по формуле, установленной в Тарифах Клирингового центра

Абсолютные значения ставок за учет обеспечения в иностранной валюте/драгоценных металлах (в % годовых):

Месяц 2023 2024 2025
EUR CHF GLD SLV EUR CHF GLD SLV PLD PLT EUR CHF GLD SLV PLD PLT
Январь 0 0 0.0702735171 0.9156626736 0 0 0.1047569300 0.9310671961 0 0 0.1028961020 1.2873627333 0.3560637042 0.3581201792
Февраль 0 0 0.0563670586 0.9489592370 0 0 0.0999650378 0.9242416967
Март 0 0 0.0642011240 0.8474116198 0 0 0.0951984069 0.9076774081    
Апрель 0 0 0.0535891755 0.9202581605 0 0 0.1207023792 0.9332832433    
Май 0 0 0.0478251110 0.9500514295 0 0 0.1305692659 0.8422759855    
Июнь 0 0 0.0323908681 0.9145633561 0 0 0.1387273216 0.9934801197    
Июль 0 0 0.0461012736 0.8797292959 0 0 0.1374255622 2.7239401448    
Август 0 0 0.0947048129 0.8937967430 0 0 0.1419922660 1.7167715722    
Сентябрь 0 0 0.1041269136 0.9495118014 0 0 0.1460207328 1.5858301179    
Октябрь 0 0 0.1015862833 0.9443527013 0 0 0.1324969692 1.3946564771 0.1508609292 0.1618282054
Ноябрь 0 0 0.1027266651 0.8941270756 0 0 0.1066095124 1.1911148481 0.1148061159 0.1142030879
Декабрь 0 0 0.1029370859 0.9339153172 0 0 0.1149788464 1.2995609148 0.2989170209 0.3042926429

II. За вывод обеспечения

в иностранной валюте (TRY):

 

Значения ставки за исполнение Запросов на возврат обеспечения / Постоянных поручений на возврат обеспечения (в ед. валюты):

Месяц 2023 2024 2025
TRY TRY TRY TRY TRY TRY
Cообщения для передачи платежных инструкций о переводе средств между организациями, не являющимися кредитными Cообщения для передачи платежных инструкций о переводе средств между кредитными организациями Cообщения для передачи платежных инструкций о переводе средств между организациями, не являющимися кредитными Cообщения для передачи платежных инструкций о переводе средств между кредитными организациями Cообщения для передачи платежных инструкций о переводе средств между организациями, не являющимися кредитными Cообщения для передачи платежных инструкций о переводе средств между кредитными организациями
Январь     3300 220 3355 275
Февраль     3300 220    
Март     3355 275    
Апрель     3355 275    
Май     3355 275    
Июнь     3355 275    
Июль     3355 275    
Август     3355 275    
Сентябрь     3355 275    
Октябрь     3355 275    
Ноябрь     3355 275    
Декабрь 3300 220 3355 275    

Информация о размере списанного комиссионного вознаграждения отражается в Отчете о движении денежных средств (CCX99) на каждом из рынков:

на фондовом рынке, рынке депозитов и рынке кредитов — файл отчета ***_CCX99_EQ***.xml

на срочном рынке — файл отчета ***_CCX99_FU***.xml

на валютном рынке и рынке драгметаллов — файл отчета ***_CCX99_CU***.xml

Расчёт суммы комиссионного вознаграждения за учет Обеспечения в иностранной валюте/драгоценных металлах

Решение НКЦ о применении тарифа за учет индивидуального клирингового и иного обеспечения

 

Размер эффективной ставки, % годовых (включая архивные значения ставки, рассчитанные НКЦ на валютном рынке и рынке драгоценных металлов за период с декабря 2015 по июль 2017):
За декабрь 2015 по EUR – 0,0001361177%

Месяц 2016 2017 2018 2019
EUR CHF EUR CHF EUR CHF EUR CHF GLD
Январь 0,1420534795   0,3607542129 0,7637188779 0,2077478485 0,8196002297 0,2702944682 0,8251903899 -
Февраль 0,1206777601   0,3187151302 0,8320918672 0,2434200758 0,8460350947 0,3507113453 0,7955697514 -
Март 0,1475086073   0,3497960926 0,7139122959 0,2416859809 0,8671284210 0,4074840109 0,7719352045 -
Апрель 0,2288661468   0,4118071206 0,7559644085 0,2999995265 0,9113517062 0,4021001178 0,7681107974 -
Май 0,3404448202   0,4031618565 0,8830196325 0,3109549571 0,8768467462 0,4059184746 0,7669440754 -
Июнь 0,2952781309   0,3861316629 0,9683679328 0,2072288039 0,8787109312 0,4280207426 0,7757521419 -
Июль 0,2589846546   0,4183617194 0,8912485436 0,1930905946 0,8434234095 0,4579994386 0,7706941291 -
Август 0,2118002643   0,3287948935 0,8739613574 0,1665291818 0,8565270918 0,4217548164 0,7787901985 0,0009853834
Сентябрь 0,1951479965 0,7499999448 0,2502617519 0,9828436103 0,1238914248 0,9324626203 0,4803589843 0,7767007538 0,0014995598
Октябрь 0,1975708795 0,7579745030 0,2790574987 0,8340133936 0,1238914248 0,9324626203 0,5986682895 0,7850162470 0,0014545477
Ноябрь 0,2249862865 0,7872042632 0,1811734391 0,8593670564 0,2285498100 0,8577218466 0,6436924728 0,8808858827 0,0025610408
Декабрь 0,2274065533 0,7861348950 0,1892274757 0,8207342172 0,2678124639 0,8344482227 0,5621380533 0,8009099562 0,0257654268
Месяц 2020 2021 2022
EUR CHF GLD EUR CHF GLD SLV EUR CHF GLD SLV
Январь 0.7000000000 1.2500000000 0.0529857006 0.7000000000 1.2500000000 0.0084626497 0.7000000000 1.2500000000 0.0865298999 0.1482002699
Февраль 0.7000000000 1.2500000000 0.0424213074 0.7000000000 1.2500000000 0.0719418136   0.7000000000 1.2500000000 0.0815614944 0.0827744591
Март 0.7000000000 1.2500000000 0.0396647144 0.7000000000 1.2500000000 0.0756905914   0.7000000000 1.2500000000 0.1135135669 0.3837055871
Апрель 0.7000000000 1.2500000000 0.0506614430 0.7000000000 1.2500000000 0.0794341459   0.7000000000 1.2500000000 0.0921179226 0.1661612361
Май 0.7000000000 1.2500000000 0.0511979271 0.7000000000 1.2500000000 0.0763890020 0.0275704336 1.1000000000 1.2500000000 0.0891927111 0.2939613872
Июнь 0.7000000000 1.2500000000 0.0460513712 0.7000000000 1.2500000000 0.0808914264 0.1883319266 1.1000000000 0.7500000000 0.1074439938 0.2939613872
Июль 0.7000000000 1.2500000000 0.0222267260 0.7000000000 1.2500000000 0.0828838767 0.2387230533 0.6000000000 0.7500000000 0.0667276355 0.4301860787
Август 0.7000000000 1.2500000000 0.0127390237 0.7000000000 1.2500000000 0.0850728839 0.2376013227 0.6000000000 0.7500000000 0.1079554840 0.5487174906
Сентябрь 0.7000000000 1.2500000000 0.0197775978 0.7000000000 1.2500000000 0.0847594848 0.2361098715 0 0 0.1133829372 0.6386884880
Октябрь 0.7000000000 1.2500000000 0.0138072369 0.7000000000 1.2500000000 0.0908635983 0.2035814765 0 0 0.1057725993 0.6029764981
Ноябрь 0.7000000000 1.2500000000 0.0215318708 0.7000000000 1.2500000000 0.1067250260 0.1995117503 0 0 0.1051787290 0.5912217357
Декабрь 0.7000000000 1.2500000000 0.0183077678 0.7000000000 1.2500000000 0.1011024044 0.1987132180 0 0 0.0698512050 0.6233159800

 

Контакты:

По всем вопросам, касающимся времени (сроков) проведения клиринговых и иных операций в НКЦ следует обращаться
к Вашему персональному менеджеру в Группе "Московская Биржа" по тел.: +7 495 363 32 32
Чтобы узнать имя и контактные данные персонального менеджера, перейдите по ссылке в Личный кабинет участника
Порядок получения доступа к ЛКУ описан в Приложении №1 к Руководству пользователя "Личный кабинет участника"

По операционным вопросам и вопросам тестирования – в Службу поддержки по телефону +7 495 363 32 32, д. 2345 или по e-mail: help@moex.com

По вопросам развития клиринговых услуг – в Управление продвижения клиринговых услуг по e-mail: ps@moex.com