mssect349mssect mssect2mssect

Обособленные клиенты на валютном рынке


Перевод обязательств и Обеспечения Обособленного клиента

 

Обособленный клиент – это клиент Участника клиринга, который может воспользоваться переводом обязательств и обеспечения другому Участнику клиринга.

Обособленному клиенту открывается отдельный Расчетный код 1-го уровня.

Обособленный клиент имеет право направить в НКЦ заявление и перейти на обслуживание к другому Участнику клирингу (в определенных Правилами клиринга случаях). Такой механизм позволяет усилить защиту добросовестных клиентов от рисков, связанных с дефолтом Участника клиринга.

НКЦ планирует реализовать возможность защиты средств Обособленного клиента: возврат или перевод средств Обособленного клиента возможен только на счета, принадлежащие самому Обособленному клиенту или Расчетные коды, закрепленные за ним.

Презентация: Обособленный клиент на валютном рынке

Обособленным клиентом Участника клиринга может являться:

 

УТ = УК

УТ≠ УК

Обособленный клиент:

Клиент Участника торгов

Участник торгов (клиент Участника клиринга)

Клиент клиента Участника торгов

Клиент Участника торгов

Обособленный клиент закрепляется за выделенным для него Расчетным кодом. Обособленный клиент имеет право направить в НКЦ Заявление на перевод обязательств и Обеспечения. На основании такого Заявления НКЦ осуществляет перевод обязательств Обособленного клиента от одного Участника клиринга другому Участнику клиринга по сделкам, заключенным с центральным контрагентом за счет Обособленного клиента, а также осуществляется перевод Обеспечения Обособленного клиента по такому Расчетному коду.

Базовый Участник клиринга – Участник клиринга, от которого НКЦ осуществляет Перевод обязательств.

Участник клиринга – реципиент – Участник клиринга, которому НКЦ осуществляет Перевод обязательств.

Правила клиринга – Правила клиринга Банка НКЦ (АО). Часть I. Общая часть и Правила клиринга Банка НКЦ (АО). Часть IV. Правила клиринга на валютном рынке и рынке драгоценных металлов.

 

Порядок действий для регистрации  Обособленного клиента

1.      Базовый Участник клиринга заранее открывает для Обособленного клиента отдельный клиентский Расчетный код 1-го уровня с помощью Заявления о присвоении Расчетного кода в форме бумажного документа или Запроса на регистрацию Расчетного кода CODERQ в форме электронного документа. Реквизиты Счетов для возврата, указанные в данном Заявлении, должны соответствовать Обособленному клиенту или Участнику клиринга.

С даты вступления в силу новой редакции Правил клиринга Расчетный код регистрируется на основании Заявления на регистрацию ТКС.

2.      Базовый Участник клиринга направляет в НКЦ Заявление на регистрацию Обособленного клиента  в форме бумажного документа.

Новая редакция Заявления на регистрацию Обособленного клиента действует с даты вступления в силу новой редакции Правил клиринга.

В указанном Заявлении Участник клиринга указывает следующую информацию:

·         Расчетный код 1-го уровня, открытый для Обособленного клиента;

·         наименование / фамилию, имя и отчество Обособленного клиента;

·         идентификационные данные Обособленного клиента, в соответствии с регистрацией клиента на Бирже (ИНН, паспортные данные и т.п.)

·         реквизиты, по которым НКЦ будет направлять уведомления Обособленному клиенту (ЭДО, SWIFT, e-mail)

·         необходимость защиты средств Обособленного клиента (действует с момента вступления в силу новой редакции Правил клиринга) – необязательно.

Регистрация Обособленного клиента означает соблюдение следующих условий:

·         Возможно заключение сделок с указанием Расчетного кода, закрепленного за Обособленным клиентом, только с указанием кода клиента, соответствующего Обособленному клиенту

·         Возможен возврат средств по реквизитам счетов, получателем платежа является сам Обособленный клиент или Участник клиринга

·         Обособленный клиент может воспользоваться процедурой перевода обязательств и Обеспечения, в случаях, предусмотренных Правилами клиринга. Для этого Обособленный клиент самостоятельно направляет в НКЦ Заявление на перевод обязательств и Обеспечения

Регистрация Обособленного клиента с указанием защиты средств Обособленного клиента означает соблюдение дополнительно следующих условий:

·         Возможен возврат средств по реквизитам счетов, получателем платежа является только сам Обособленный клиент

·         Возможен перевод денежных средств только между расчетными кодами, закрепленными за Обособленным клиентом.

Участник клиринга несет ответственность за достоверность информации об Обособленном клиенте. Подача Заявления на регистрацию Обособленного клиента является безусловным согласием Базового участника клиринга на перевод НКЦ Участнику клирингу – реципиенту обязательств и Обеспечения Обособленного клиента в случаях, предусмотренных Правилами клиринга, а также согласием на раскрытие Участнику клиринга – реципиенту информации о размере Обеспечения и обязательствах Обособленного клиента в соответствии с Правилами клиринга.

 

Порядок действий для перевода обязательств и Обеспечения Обособленного клиента

1.      Для перевода обязательств и Обеспечения от Базового Участника клиринга к Участнику клиринга - реципиенту Обособленный клиент предоставляет в НКЦ Заявление на перевод обязательств и Обеспечения. Заявление предоставляется в бумажной форме, или по ЭДО НКЦ, или по системе S.W.I.F.T. В случае если Заявление предоставляется в форме бумажного документа, необходимо предоставить комплект документов для подтверждения полномочий лица, подписавшего Заявление.

В Заявлении на перевод обязательств необходимо указать следующую информацию:

·         Наименование / ФИО Обособленного клиента;

·         Полное наименование Базового Участника клиринга;

·         Полное наименование Участника клиринга – реципиента;

·         Перечень биржевых рынков, на которых зарегистрирован Обособленный клиент;

·         Хотя бы одно из оснований перевода, перечисленных в Правилах клиринга.

НКЦ не осуществляет проверку достоверности оснований для Перевода обязательств и Обеспечения, указанных Обособленным клиентом в Заявлении. При этом Клиринговый центр вправе отказать Обособленному клиенту в исполнении Заявления на перевод обязательств и Обеспечения при наличии информации об отсутствии указанных в Заявлении оснований.

Внимание: для оперативной обработки Заявления на перевод обязательств рекомендуем передавать его по ЭДО НКЦ или с использованием системы S.W.I.F.T. Подключиться к системе ЭДО НКЦ может любое юридическое лицо, в т.ч. не являющееся резидентом РФ. Порядок действий для подключения к ЭДО НКЦ.

Если Заявление не может быть принято, то НКЦ уведомляет об этом Обособленного клиента по реквизитам, предоставленным в НКЦ.

Подача Заявления на перевод обязательств и Обеспечения является безусловным согласием Обособленного клиента на раскрытие НКЦ Участнику клиринга – реципиенту информации о размере Обеспечения и обязательствах Обособленного клиента в соответствии с Правилами клиринга.

Если в качестве основания перевода указано согласие Базового участника, то Базовый участник должен предоставить Поручение на перевод обязательств и обеспечения Обособленного клиента. Указанное Поручение предоставляется в форме бумажного документа или по ЭДО.

2.      Клиринговый центр устанавливает запрет на возврат денежных средств с Расчетного кода, закрепленного за Обособленным клиентом, уведомляет Биржу о необходимости установления запрета на подачу Участником торгов заявок и заключение сделок с указанием Расчетного кода, закрепленного за Обособленным клиентом.

3.      Клиринговый центр передает Участнику клиринга – реципиенту по ЭДО сообщение, содержащее информацию в разрезе каждой валюты/драгоценного металла:

·       О размере обязательств/требований Базового участника клиринга по обязательствам по сделкам по Расчетному коду  Обособленного клиента;

·       О размере Обеспечения Базового участника клиринга, учитываемого по Расчетному коду Обособленного клиента;

·       Информацию, идентифицирующую Обособленного клиента

4.      Участник клиринга – реципиент предоставляет Клиринговому центру согласие на прием обязательств / требований Базового Участника по ЭДО.

В Согласии на прием Участник клиринга – реципиент помимо наименования и идентификационных данных Обособленного клиента может указать:

·         Необходимость регистрации Обособленного клиента (можно принять клиента не как Обособленного);

·         Расчетный код и ТКС, на который необходимо перевести обязательства и Обеспечения.

Участник клиринга – реципиент может зарегистрировать Обособленного клиента на Бирже заранее или после проведения процедуры Перевода обязательств и Обеспечения.

При наличии обязательств и обеспечения Обособленного клиента в драгоценных металлах  Участник клиринга – реципиент должен иметь действующий Договор обезличенного металлического счета, а также предоставить в НКЦ Заявление на открытие ОМС для учета обеспечения.

5.      НКЦ

·       открывает Участнику клиринга – реципиенту Расчетный код и закрепляет его за Обособленным клиентом;

·       переводит обеспечение Обособленного клиента на новый Расчетный код;

·       начинает учитывать обязательства/требования Обособленного клиента как обязательства/требования Участника клиринга – реципиента по новому Расчетному коду.

За осуществление процедуры Перевода обязательств и Обеспечения с Участника клиринга – реципиента взимается плата в соответствии с Тарифами Клирингового центра (3 000 руб.)

6.      НКЦ уведомляет Базового Участника клиринга и Обособленного клиента о начале и об окончании процедуры Перевода обязательств и Обеспечения, направляя соответствующие сообщения по ЭДО.

Перевод обязательств и Обеспечения не осуществляется в случае отсутствия согласия Участника клиринга – реципиента.

Процедура перевода обязательств и Обеспечения не может занимать более 2х дней.

Презентация: Разделение статусов Участников торгов и Участников клиринга (клиентский уровень)