mssect116mssect mssect-8mssect

Книга жалоб и предложений

Июль 2014


ВОПРОС:

1. Имеет ли право Брокер снизить до нуля ставку риска по непокрытой позиции НОВАТЭК ао и через час принудительно закрыть позицию Клиента?
2. Имеет ли право Брокер "руками" менять балансовую цену открытой позиции?



ОТВЕТ:

Добрый день, уважаемый коллега! По существу поставленных Вами вопросов сообщаем следующее.

1)   В соответствии с действующим законодательством взаимоотношения брокера и клиента регулируются приказом ФСФР от 8 августа 2013 г. N 13-71/пз-н. При этом в соответствии с договором на брокерское обслуживание или регламентом на осуществление брокерской деятельности клиент должен быть отнесен к определенной группе уровня риска. Отнесение к группе уровня риска и определяет ставки риска, которые брокер предоставляет клиенту. Для клиентов 3-й категории с особым уровнем риска значение может быть равным нулю.

 2)  Оценку и учет текущей позиции Брокер ведет в соответствии с текущим законодательством, а также в соответствии с договором на брокерское обслуживание и регламентом.

Мы рекомендуем Вам обратиться с письменным обращением к брокеру и получить официальное разъяснение по вашим вопросам.

 

Июнь 2014


ВОПРОС:

Добрый день. Вот уже на протяжении длительного времени не могу добиться ответа ни от брокера (ссылается на биржу) ни от сотрудников биржи на вопрос о "..Системе ограничений на параметры заявок, при превышении которых ..", раньше система позволяла выставлять заявки с отклонением цены +/- от 30 до 40 %% в режиме основных торгов. Сейчас непонятно какие правила и где они прописаны. К примеру заявки по Газпрому можно +/- 10% ФСК +/- 17% ИнтерРао +/-18%.......где правила ??



ОТВЕТ:

Уважаемый коллега!

Сообщаем, что алгоритм определения ценовых коридоров описаны в п. 11 Методики определения риск-параметров рынка ценных бумаг ЗАО «ФБ ММВБ», с которой Вы можете ознакомиться на нашем сайте, пройдя по ссылке  http://www.nkcbank.ru/viewCatalog.do?menuKey=128

Июнь 2014


ВОПРОС:

Добрый день! В связи с раздельным учетом средств на фондовом рынке, нужно ли нам открывать еще один счет 30411 для учета средств клиента, который будет соответствовать расчетному коду типа L. или можно оставить один счет 30411 для расчетных кодов L и S?Спасибо. Анна.



ОТВЕТ:

Уважаемая Анна!
Если вы планируете заключать и исполнять сделки, не являющиеся Сделками Т+, с использованием Торгово-клиринговых счетов, в состав которых входят торговый счет 30411 и 31-й торговый раздел, за счет средств  клиентов, то на основании 6.2.1 Правил клиринга вам необходимо открыть в НРД отдельный торговый счет 30411 для заключения и исполнения клиентских сделок и перерегистрировать Торгово-клиринговый счет с указанием этого торгового счета.

Апрель 2014


ВОПРОС:

Добрый день.

Прошу зарегистрировать пожелание по дополнению отчёта об обязательств - с указанием требований/обязательств по каждой сделке, а не аггрегировано (например, как это было вами сделано для гарантийных платежей для сделок в ртс-стандарт).

Спасибо.



ОТВЕТ:

Уважаемый Максим!
Обязательства/требования по каждой сделке отражены:
     ·         в отчете CUX23: Выписка из реестра сделок, 
     ·      в отчете CCX03: Клиринговый отчет (по сделкам, подлежащим исполнению «сегодня»).
Также сообщаем Вам, что по сделкам, заключенным на валютном рынке, начиная с даты, после которой  сделки с расчетами Т+3 и более будут учитываться как ПФИ, гарантийных переводов не будет, а вариационная маржа по сделкам, являющимся ПФИ, будет отражаться по каждой сделке в новом клиринговом отчете – Отчете об обязательствах по ПФИ.

Апрель 2014


ВОПРОС:

Добрый день.

Прошу уточнить, в связи с чем в отчёте об обязательствах указывается общий (суммарный) размер обязательств/требований? В случае, если сделки своп делают несколько клиентов, из данного отчёта невозможно понять, какой размер обязательств/требований нужно выставить каждому клиенту.

Спасибо.



ОТВЕТ:

Уважаемый Максим!
Согласно п.9.1.11 Правил клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на валютном рынке и рынке драгоценных металлов определение нетто-обязательств / нетто-требований осуществляется по Расчетному коду участника клиринга, поэтому обязательства по сделкам, дата исполнения которых не наступила, отражены в Отчете об обязательствах в разрезе Расчетных кодов.

Апрель 2014


ВОПРОС:

Добрый день.

Прошу подсказать ссылку на методику или на пример расчётов размера обязательств/требований по заключенным свопам. Отправлял письмо на адрес info-nkcbank@moex.com 21.04.14 в 12.20 с приложенными документами, но ответа не получил.

Спасибо.



ОТВЕТ:

 

 

Уважаемый Максим!
Ответ на Ваше сообщение был направлен по электронной почте 21.04.14 в 18:16 сотрудником Отдела взаимодействия с участниками клиринга, 22.04.14 вы подтвердили получение. Порядок исполнения / прекращения обязательств по Сделкам и обязательств по возврату Гарантийных переводов приведен в статье 17 Правил клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на валютном рынке и рынке драгоценных металлов.

Апрель 2014


ВОПРОС:

Добрый день! Новостные сообщения "Об изменении значений риск-параметров рынка ценных бумаг" не содержат ключевой с точки зрения законодательства информации о периодах оценки риска, хотя 27 марта и 1 апреля периоды оценки риска для ставок 1, 2, 3 уровня менялись. Раскрывается ли эта информация где-то на вашем сайте заранее - до вступления в силу новых значений ставок, рассчитанных на основе новых значений периодов оценки риска? Где можно посмотреть архив периодов оценки риска rh_1(2,3)?



ОТВЕТ:

Уважаемый участник клиринга!

Параметры «Период для оценки риска» публикуются на странице http://www.nkcbank.ru/viewCatalog.do?menuKey=254

В таблице №2 можно найти текущие значения этого параметра, в настоящий момент идет доработка функционала сайта для размещения истории по статическим параметрам.

Апрель 2014


ВОПРОС:

Добрый день!
Где можно найти форму для оформления согласия на обработку персональных данных?
Спасибо.



ОТВЕТ:

Уважаемый участник!
Интересующая вас форма документа размещена на странице «
Порядок заключения договора об оказании клиринговых услуг», пункт 3.6.
На указанную выше страницу также можно перейти из пункта меню «Клиринг. Как стать участником», по следующей ссылке из раздела «Общие действия для всех рынков»: Заключить Договор об оказании клиринговых услуг.
Порядок действий.

Апрель 2014


ВОПРОС:

Добрый день.
Будет ли возвращение ОГК-2 в маржинальный список?
Люди при падении держались с плечами из последних сил, добавляли средства, лишь бы сохранить портфель.
Вы же понимаете, что неэтично в такой ситуации высаживать долго терпевших в нижней точке, почти на 6-летнем минимуме.



ОТВЕТ:

Уважаемый участник клиринга!
На Ваш вопрос сообщаем, что Клиринговый лист Центрального контрагента (список бумаг, торгуемых на частичном обеспечении) формируется с учетом требований регулятора (Указание Банка России 2919-У), а именно: наличие ценных бумаг в Ломбардном списке и/или в Индексе ММВБ (с весом более 1%). ОГК-2 в настоящее время не соответствует указанным требованиям.

Март 2014


ВОПРОС:

где на вашем сайте можно смотреть "ставку рыночного риска" по акциям?

минимальные ограничительные уровни ставок не интересуют



ОТВЕТ:

Уважаемый Участник клиринга!

В связи с вступлением в силу с 27.03.2014 Единых требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, утвержденных 8 августа 2013 г. Приказом N 13-71/пз-н ФСФР России, НКЦ планирует размещать на своем сайте информацию о риск-параметрах фондового рынка, включая ставку рыночного риска. Информация о новой странице с риск-параметрами будет опубликована на сайте в самое ближайшее время.

ВАШИ ЖАЛОБЫ, ЗАМЕЧАНИЯ И ПРЕДЛОЖЕНИЯ ЦЕННЫ ДЛЯ НАС!
ОНИ ПОМОГАЮТ СОВЕРШЕНСТВОВАТЬ НАШУ КЛИЕНТООРИЕНТИРОВАННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ.