mssect514mssect mssect201mssect mssect2mssect

ОБОСОБЛЕННАЯ БРОКЕРСКАЯ ФИРМА


НКЦ предоставляет Участникам клиринга на Срочном рынке услугу Обособленная брокерская фирма.  Технология Обособленной Брокерской Фирмы обеспечивает обособленный учет гарантийного обеспечения и позиций брокерской фирмы. При этом обеспечение Обособленной Брокерской Фирмы не может быть использовано при принудительном закрытии других позиций того же Участника клиринга, вывод может осуществляться только владельцам счетов, закрепленными за Обособленной брокерской фирмой (Доверенным владельцам счетов) или Участнику клиринга.

Регистрация Обособленной Брокерской Фирмы (ОБФ)

1.     Доверенный владелец счетов (ДВС):

·         если ДВС является Участником клиринга, то он направляет в НКЦ Заявление на получение статуса Доверенного владельца счетов;

·         если ДВС не является Участником клиринга, то он заключает договор с НКЦ:.

- русскоязычная форма;

- двуязычная форма.

Список Доверенных владельцев счетов

2.     Базовый Участник клиринга предоставляет Заявление на открытие Обособленной Брокерской Фирмы. Заявление подписывается Базовым Участником клиринга и Доверенным владельцем счетов (может быть несколько). Заявление может быть оформлено как единый документ, подписанный всеми указанными лицами, или как несколько идентичных документов, подписанных каждым из указанных лиц. Заявление может быть предоставлено в виде бумажного документа или в виде электронного документа с использованием Подсистемы ЭДО НКЦ.

3.     Участник клиринга регистрирует разделы, относящиеся к ОБФ, направляя Заявление на открытие клиентского раздела клиринговых регистров.

4.     ДВС предоставляет Заявление на регистрацию счета зачисления, при этом получателем платежа является сам ДВС. В случае, если получателем платежа является Участник клиринга, то Заявление предоставляется и Участником клиринга, и Доверенным владельцем счетов.

Подача Базовым Участником клиринга Заявления на открытие Обособленной Брокерской фирмы является безусловным согласием Базового участника клиринга на перевод Клиринговым центром Участнику клирингу – реципиенту Средств гарантийного обеспечения в соответствии Правилами клиринга, а также согласием на предоставление Клиринговым центром Участнику клиринга – реципиенту информации об открытых позициях по Срочным контрактам и Средствах гарантийного обеспечения в соответствии с Правилами клиринга.

За регистрацию и ведение ОБФ с Базового участника клиринга взимается плата в соответствии с Тарифами НКЦ.

 

Перевод обеспечения и обязательств

1.     ДВС предоставляет Заявление на перевод позиций и Средств гарантийного обеспечения. Заявление может быть предоставлено в виде бумажного документа, или в виде электронного документа с использованием Подсистемы ЭДО НКЦ, или с использованием системы S.W.I.F.T.

В Заявлении на перевод позиций и Средств гарантийного обеспечения указывается:

·         наименование Участника клиринга – реципиента;

·         не менее чем одно из оснований в отношении Базового Участника клиринга, определенных Правилами клиринга.

Предоставление Доверенным владельцем счетов Заявления на перевод позиций и Средств гарантийного обеспечения является безусловным согласием Доверенного владельца счетов на предоставление Клиринговым центром Участнику клиринга – реципиенту информации об открытых позициях по Срочным контрактам и Средствах гарантийного обеспечения в соответствии с Правилами клиринга.

НКЦ не осуществляет проверку достоверности оснований для Перевода позиций, указанных Доверенным владельцем счетов в Заявлении. При этом Клиринговый центр вправе отказать Доверенному владельцу счетов в исполнении Заявления на перевод позиций при наличии информации об отсутствии указанных в Заявлении оснований.

2.     В случае наличия у ОБФ поручений на управление риском, они аннулируются.

3.     НКЦ передает Участнику клиринга – реципиенту с использованием Подсистемы ЭДО НКЦ информацию, содержащую следующие данные:

·         данные о размере открытых позиций Базового Участника клиринга по каждому Срочному контракту, допущенному к клирингу, учитываемых по Расчетному коду, за которым закреплен Доверенный владелец счетов;

·         данные о размере Средств гарантийного обеспечения Базового Участника клиринга, учитываемого по Расчетному коду, за которым закреплен Доверенный владелец счетов;

данные, идентифицирующие Доверенного владельца счетов (Наименование и ИНН или код, его заменяющий).

4.     Участник клиринга – реципиент должен предоставить Согласие на прием в срок до 18:15 дня получения информации в соответствии с п.3.

5.     Биржа:

·         устанавливает запрет на подачу Базовым Участником клиринга Заявок на заключение Срочных контрактов с указанием кодов Обособленной Брокерской фирмы;

·         удаляет Активные заявки, поданные с указанием кодов Обособленной Брокерской фирмы, открытой Базовому Участнику клиринга.

6.     В рамках Расчетной фирмы, соответствующей Участнику клиринга – реципиенту, НКЦ:

·         открывает ОБФ (и основной раздел Брокерской фирмы);

·         закрепляет за данной Обособленной Брокерской фирмой Доверенного владельца счетов, предоставившего Заявление на перевод позиций;

·         открывает набор разделов клиринговых регистров, аналогичный ОБФ Базового Участника клиринга;

·         открывает клиентский Расчетный код и связывает его с ОБФ;

·         если за ОБФ Базового Участника клиринга закреплен счет FORTS для учета обеспечения в ценных бумагах, то этот счет закрепляется за ОБФ Участника клиринга - реципиента.

7.     НКЦ уведомляет Базового Участника клиринга о начале и об окончании процедуры Перевода позиций, направляя соответствующие сообщения с использованием Подсистемы ЭДО НКЦ.

 

За осуществление процедуры Перевода позиций с Участника клиринга – реципиента взимается плата в соответствии с Тарифами НКЦ.

 

Перевод позиций и Перевод Средств гарантийного обеспечения не осуществляется:

·         в случае принятия решения арбитражного суда о введении в отношении Базового Участника клиринга – некредитной организации одной из процедур банкротства;

·         в случае отзыва (аннулирования) Банком России лицензии на осуществление банковских операций у Базового Участника клиринга – кредитной организации;

·         при отсутствии согласия Участника клиринга – реципиента.