mssect487mssect mssect14mssect mssect2mssect

Индивидуальное клиринговое обеспечение. Операции с Обеспечением


Обеспечение Участников клиринга в российских рублях учитывается на клиринговом банковском счете НКЦ в НКО ЗАО НРД, в иностранной валюте – на корреспондентских счетах НКЦ в Расчетных банках. Обеспечение в драгоценных металлах учитывается на Счетах обеспечения Участников клиринга.

1.     Внесение Обеспечения. Изменение информации об Обеспечении.

Реквизиты для внесения индивидуального клирингового обеспечения

Внесение обеспечения на Расчетный код Единого пула

Денежные средства в соответствующей валюте перечисляются Участниками клиринга на соответствующие счета НКЦ с обязательным указанием в назначении платежа Расчетного кода Участника клиринга либо Расчетного кода 2-го или 3-го уровня (РК).

Если в назначении платежа указан РК 2-го уровня, то денежные средства/ драгоценные металлы будут учитываться на Расчетном коде Участника клиринга (РК 1-го уровня), соответствующем РК 2-го уровня. При этом информация об Обеспечении будет также учитываться на РК 2-го уровня, указанного в назначении платежа.

Если в назначении платежа указан РК 3-гно уровня, то денежные средства/ драгоценные металлы будут учитываться на Расчетном коде Участника клиринга (РК 1-го уровня), соответствующем РК 3-го уровня. При этом информация об Обеспечении будет также учитываться на РК 2-го уровня, соответствующем РК 3-го уровня, и на РК 3-го уровня, указанного в назначении платежа.

Участник клиринга с помощью Заявления о переводе может перевести денежные средства / драгоценные металлы между Расчетными кодами.

Участник клиринга вправе с использованием Клиринговой системы изменить информацию об Обеспечении по РК 2-го уровня, независимо от наличия или отсутствия Обеспечения на РК 1-го уровня.

Участник торгов, заключивший с НКЦ договор о ведении клиринговых регистров, вправе с использованием Клиринговой системы изменить информацию об Обеспечении, учитываемую по РК 3-го уровня, независимо от наличия или отсутствия Обеспечения на РК 1-го уровня и информации об Обеспечении по РК 2-го уровня, соответствующих РК 3-го уровня.

2.     Возврат Обеспечения.

Возврат денежных средств / драгоценных металлов, учитываемых в качестве Обеспечения по Расчетному коду Участника клиринга, осуществляется на основании:

·         Запроса о возврате;

·         Постоянного поручения на возврат.

Особенности исполнения запросов

Запрос о возврате

Постоянное поручение на возврат

 

в размере, указанном в запросе

в размере всей доступной суммы

в размере Итогового нетто-требования

в размере всей доступной суммы

Количество попыток исполнения

 

неоднократно

 

1 раз

 

неоднократно

 

1 раз

Время исполнения

до наступления cut-off time по соответствующей валюте

 

сразу после получения запроса

 

до наступления cut-off time по соответствующей валюте

Результат исполнения

Исполняется в размере, указанном в запросе или не исполняется

Исполняется в размере всей доступной суммы или не исполняется

Исполняется в размере Итогового нетто-требования или в размере доступной суммы

Исполняется в размере всей доступной суммы или не исполняется

Возврат в размере Расчетной позиции

Пример исполнения НКЦ Запроса о возврате и Постоянного поручения на возврат


Если между Участником клиринга и НКЦ предусмотрен обмен сообщениями по системе S.W.I.F.T., то Запрос о возврате денежных средств может быть направлен в форме сообщения S.W.I.F.T.

Информация о внесении и выводе Обеспечения по Расчетным кодам Участника клиринга (РК 1-го уровня) отражается в Отчете о движении денежных средств (ССХ99), по Расчетным кодам 2-го уровня - в Отчете об Обеспечении (ССХ89). Участник торгов, заключивший с НКЦ договор о ведении клиринговых регистров, также получает информацию об Обеспечении по Расчетным кодам 2-го и 3-го уровня в Отчете об Обеспечении (ССХ89).