mssect366mssect mssect2mssect

Обособленные клиенты на фондовом рынке


Перевод обязательств и Обеспечения Обособленного клиента

 

Обособленный клиент – это клиент Участника клиринга, который может воспользоваться переводом обязательств и обеспечения другому Участнику клиринга.

Обособленному клиенту открывается отдельный Расчетный код.

Обособленный клиент имеет право направить в НКЦ заявление и перейти на обслуживание к другому Участнику клирингу (в определенных Правилами клиринга случаях). Такой механизм позволяет усилить защиту добросовестных клиентов от рисков, связанных с дефолтом Участника клиринга.

НКЦ реализована возможность защиты денежных средств Обособленного клиента:

·         в качестве Счета для возврата может быть зарегистрирован только счет самого Обособленного клиента;

·         Участник клиринга не может переводить денежные средства с Расчетного кода (кодов) Обособленного клиента на иные Расчетные коды.

Обособленным клиентом Участника клиринга может являться:

·         юридическое лицо (резидент или нерезидент);

·         физическое лицо.

Обособленный клиент закрепляется за выделенным для него Расчетным кодом и ТКС, в состав которых входит этот Расчетный код. Расчетных кодов может быть несколько.

Обособленный клиент имеет право направить в НКЦ Заявление на перевод обязательств и обеспечения. На основании этого заявления НКЦ осуществляет перевод обязательств Обособленного клиента от одного Участника клиринга другому Участнику клиринга по сделкам, заключенным с центральным контрагентом за счет Обособленного клиента, а также передачу Обеспечения, учитываемого по каждому Расчетному коду, закрепленному за Обособленным клиентом.

Базовый Участник клиринга – Участник клиринга, от которого НКЦ осуществляет Перевод обеспечения и обязательств.

Участник клиринга – реципиент – Участник клиринга, которому НКЦ осуществляет Перевод обеспечения и обязательств.

Правила клиринга – Правила клиринга НКО НКЦ (АО) Часть I. Общая часть и Правила клиринга НКО НКЦ (АО). Часть II. Правила клиринга на фондовом рынке.

 

Порядок действий для регистрации Обособленного клиента

1.    Базовый Участник клиринга заранее открывает для Обособленного клиента отдельный клиентский Расчетный код и отдельный Раздел счета депо (может быть несколько).

1.1. Для открытия Расчетного кода необходимо направить в НКЦ Заявление о присвоении Расчетного кода в форме бумажного документа.

1.2. Для открытия Раздела счета депо необходимо обратиться в НРД к персональному менеджеру.

2.    Базовый Участник клиринга регистрирует ТКС, в состав которого входят:

·       Расчетный код, выделенный для Обособленного клиента,

·       Раздел счета депо, выделенный  для Обособленного клиента.

Одному Расчетному коду могут соответствовать несколько ТКС. Одному Обособленному клиенту могут соответствовать несколько Расчетных кодов.

3.    Базовый Участник клиринга направляет в НКЦ Заявление на регистрацию Обособленного клиента  в форме бумажного документа. Инструкция по заполнению Заявления на регистрацию Обособленного клиента.

Для защиты денежных средств Обособленного клиента Базовый Участник клиринга отмечает  в Заявлении на регистрацию Обособленного клиента «Необходимость защиты денежных средств Обособленного клиента».

Регистрация Обособленного клиента означает соблюдение следующих условий:

·         Возможно заключение сделок с указанием ТКС, закрепленных за Обособленным клиентом, только с указанием кода клиента, соответствующего Обособленному клиенту.

·         Возможен возврат средств по реквизитам счетов, получателем платежа является сам Обособленный клиент или Участник клиринга.

·         Обособленный клиент может воспользоваться переводом обязательств и Обеспечения в случаях, предусмотренных Правилами клиринга. Для этого Обособленный клиент самостоятельно направляет в НКЦ Заявление на перевод обязательств и Обеспечения.

Регистрация Обособленного клиента с указанием защиты средств Обособленного клиента означает соблюдение дополнительно следующих условий:

·         Возможен возврат средств по реквизитам счетов, получателем платежа является только сам Обособленный клиент

·         Возможен перевод денежных средств только между расчетными кодами, закрепленными за Обособленным клиентом.

Участник клиринга несет ответственность за достоверность информации об Обособленном клиенте. Подача Заявления на регистрацию Обособленного клиента является безусловным согласием Базового участника клиринга на перевод НКЦ Участнику клирингу – реципиенту Обеспечения, а также согласием на раскрытие Участнику клиринга – реципиенту информации о размере Обеспечения и обязательствах Обособленного клиента в соответствии с Правилами клиринга.

Участник клиринга не вправе указывать Расчетный код, открытый для Обособленного клиента и зарегистрированный в составе Торгово-клирингового счета для Обособленного клиента, при регистрации иных Торгово-клиринговых счетов.

 

Порядок действий для перевода обязательств и Обеспечения Обособленного клиента

1.      Для перевода Обеспечения и обязательств от Базового Участника клиринга к Участнику клиринга - реципиенту Обособленный клиент предоставляет в НКЦ Заявление на перевод обязательств.  Заявление предоставляется в форме бумажного документа, или по ЭДО НКЦ, или по системе S.W.I.F.T. В случае если Заявление предоставляется в форме бумажного документа, необходимо предоставить комплект документов для подтверждения полномочий лица, подписавшего Заявление.

В Заявлении на перевод обязательств необходимо указать следующую информацию:

·         наименование / ФИО Обособленного клиента;

·         полное наименование Базового участника клиринга;

·         полное наименование Участника клиринга – реципиента;

·         не менее одного основания перевода, перечисленных в Правилах клиринга.

НКЦ не осуществляет проверку достоверности оснований для Перевода обязательств, указанных Обособленным клиентом в Заявлении. При этом Клиринговый центр вправе отказать Обособленному клиенту в исполнении Заявления на перевод обязательств при наличии информации об отсутствии указанных в Заявлении оснований.

Внимание: для оперативной обработки Заявления на перевод обязательств рекомендуем передавать его по ЭДО НКЦ или с использованием системы  S.W.I.F.T. Подключиться к системе ЭДО НКЦ может любое юридическое лицо, в т.ч. не являющееся резидентом РФ. Порядок действий для подключения к ЭДО НКЦ.

Если Заявление не может быть принято, то НКЦ уведомляет об этом Обособленного клиента по тем реквизитам, предоставленным в НКЦ.

Подача Заявления на перевод обязательств является безусловным согласием Обособленного клиента на раскрытие НКЦ Участнику клиринга – реципиенту информации о размере Обеспечения и обязательствах Обособленного клиента в соответствии с Правилами клиринга.

Если в качестве основания перевода указано согласие Базового участника, то Базовый участник должен предоставить Поручение на перевод обязательств и обеспечения Обособленного клиента. Указанное Поручение предоставляется в форме бумажного документа или по ЭДО.

2.      Клиринговый центр устанавливает запрет на возврат денежных средств с Расчетного кода, закрепленного за Обособленным клиентом, а также устанавливает ограничительные лимиты на вывод ценных бумаг с ТКС, закрепленных за Обособленных клиентом; уведомляет Биржу о необходимости установления запрета на подачу Базовым Участником клиринга заявок на заключение Сделок с указанием ТКС, за которыми закреплен Обособленный клиент, а также снятия уже зарегистрированных заявок, поданных Базовым Участником клиринга с использованием этого ТКС.

3.      Клиринговый центр передает Участнику клиринга – реципиенту по ЭДО сообщение, содержащее информацию в разрезе каждой валюты и каждой ценной бумаги:

·       о размере обязательств/требований Базового участника клиринга по обязательствам по сделкам по ТКС, закрепленным за  Обособленным клиентом;

·       о размере Обеспечения Базового участника клиринга, учитываемого по ТКС, закрепленным за Обособленным клиентом;

·       информацию, идентифицирующую Обособленного клиента

4.      Участник клиринга – реципиент предоставляет Клиринговому центру согласие на прием обязательств / требований Базового Участника по ЭДО.

В Согласии на прием Участник клиринга – реципиент указывает следующую информацию:

·       Наименование и идентификационные данные Обособленного клиента

·       Раздел счета депо или ТКС, на который нужно перевести обеспечение Обособленного клиента (может быть несколько разделов или ТКС). Указанные ТКС (или разделы счетов депо) могут быть открыты для учета средств только Обособленного клиента, а также могут быть общими, для учета средств клиентов Участника клиринга – реципиента. В последнем случае клиента нельзя сделать Обособленным.

·       Если ТКС не указан, то НКЦ самостоятельно открывает Расчетный код и регистрирует ТКС: новый Расчетный код + указанный Раздел депо.

·       Указание на необходимость регистрации Обособленного клиента. Если такого указания нет, то процедура перевода обеспечения и обязательств осуществляется, но при этом клиент не становится Обособленным, т.е. в дальнейшем не сможет перейти к другому участнику клиринга.

·       Если у Базового участника клиринга для Обособленного клиента открыто несколько ТКС, а также несколько Расчетных кодов, то Участник клиринга – реципиент может в Согласии указать соответствие между этими ТКС и своими ТКС, на которые нужно принять обеспечение.

Участник клиринга – реципиент может зарегистрировать на Бирже Обособленного клиента заранее или после проведения процедуры Перевода обязательств и Обеспечения.

Если Участник клиринга – реципиент не указал в Согласии на прием необходимость обособить клиента, то дальнейшем он может сделать клиента обособленным, направив в НКЦ Заявление на регистрацию Обособленного клиента.

5.      НКЦ:

·       при необходимости открывает Участнику клиринга – реципиенту Расчетный код и регистрирует ТКС (может быть несколько);

·       переводит обеспечение Обособленного клиента на новый (новые) ТКС;

·       начинает учитывать обязательства/требования Обособленного клиента как обязательства/требования Участника клиринга – реципиента по новому (новым) ТКС;

·       регистрирует Обособленного клиента (если есть такое указание от реципиента).

За осуществление процедуры Перевода обязательств и Обеспечения с Участника клиринга – реципиента взимается плата в соответствии с Тарифами Клирингового центра (3 000 руб.)

6.      НКЦ уведомляет Базового Участника клиринга и Обособленного клиента о начале и об окончании процедуры Перевода обязательств и Обеспечения, направляя соответствующие сообщения по ЭДО и по реквизитам Обособленного клиента, указанным в Заявлении на его регистрацию.

Перевод обязательств и Перевод Обеспечения не осуществляется в случае отсутствия согласия Участника клиринга – реципиента.

Процедура перевода обязательств и Обеспечения не может занимать более 2х дней.