mssect335mssect mssect118mssect mssect2mssect

Об исполнении Указания Банка России от 25.07.2014 N 3349-У


В соответствии с Указанием Банка России от 25.07.2014 N 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера» (Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2014 N 33865) (далее – Указание 3349-У) брокер, являющийся участником клиринга, которому не предоставлено право использовать денежные средства клиента в своих интересах:

требует от клиринговой организации ведения отдельного учета денежных средств и иного имущества этого клиента, переданных клиринговой организации в индивидуальное клиринговое обеспечение. Указанные денежные средства и иное имущество не могут быть использованы для обеспечения и (или) исполнения обязательств этого брокера, подлежащих исполнению за счет других его клиентов.

Обращаем ваше внимание: регистрация Счетов для возврата денежных средств не является обязательной для исполнения Указания 3349-У.

I.       Фондовый рынок. Порядок действий участника клиринга для исполнения указанного требования

1.     Открыть в НКЦ Расчетный код для каждого клиента, не предоставившего право использовать свои средства в интересах брокера. В Заявлении о присвоении Расчетного кода необходимо указать количество Расчетных кодов в строке «за счет средств Клиента». Указанное заявление предоставляется в НКЦ в форме бумажного документа.

 

2.     На основании полученного после открытия Расчетных кодов отчета EQM20 сделать привязку открытых Расчетных кодов к торговым разделам торговых счетов депо, которые будут использованы для заключения сделок клиентов, не предоставивших право использовать свои средства в интересах брокера. Таким образом, для каждого такого клиента необходимо зарегистрировать отдельный ТКС.

Заявление на регистрацию Торгово-клирингового счета предоставляется в форме электронного документа по ЭДО.

Для замены Расчетного кода в ТКС, в случае наличия на этом ТКС открытых позиций, закрытие позиций не требуется. При этом возможно возникновение маржинальных требований, которые необходимо исполнить в соответствии с Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» на рынке ценных бумаг не позднее установленного Временным регламентом времени текущего Расчетного дня.

 

II.      Срочный рынок. Порядок действий участника клиринга для исполнения указанного требования

1.     Открыть для каждого клиента, не предоставившего право использовать свои средства в интересах брокера, отдельную Брокерскую фирму типа «клиентская» (L):

Заявление на открытие Брокерской фирмы (Рекомендации по заполнению)

В Заявлении следует отметить: Связать Брокерскую фирму:

с новым Расчетным кодом (открыть новый Расчетный код).

2.     Открыть в рамках каждой новой Брокерской фирмы раздел клирингового регистра, соответствующий клиенту:

Заявление на открытие клиентского раздела клиринговых регистров.

3.     Перенести средства в рублях, составляющие Средства гарантийного обеспечения, на новые разделы, используя Заявление на перевод денежных средств, составляющих Средства гарантийного обеспечения, между разделами клиринговых регистров.

4.     В случае необходимости воспользоваться сервисом перевода позиций с одного раздела учета позиций на другой раздел. За указанную операцию взимается комиссия в соответствии с Тарифами Клирингового центра.

5.     Закрыть разделы клиринговых регистров, потерявшие актуальность.

6.     Для действующих Брокерских фирм, зарегистрированных для клиентов, действующих в качестве ДУ, необходимо, чтобы один Расчетный код типа «клиентский» (L) был связан только с одной Брокерской фирмой:

Заявление об открытии Расчетного кода для Брокерской фирмы/ Брокерских фирм

 

Указанные заявления предоставляются по ЭДО Срочного рынка. За открытие новой Брокерской фирмы взимается сбор за формирование отчетов по разделу клиринговых регистров (в месяц) в соответствии с тарифами Клирингового центра. Информация о привязках Брокерских фирм к Расчетному коду, типах Расчетных кодов и состоянии денежных средств по Расчетным кодам предоставляется в ежедневных клиринговых отчетах clientsXX00.csv, daymonXX00.csv, monXX00.csv.

В соответствии с пунктом 36.5 Правил клиринга в случае возникновения задолженности по Расчетному коду, ее необходимо погасить до 16:00 дня, следующего за днем ее возникновения. Размер задолженности отражается в отчете monXX00.csv.