mssect116mssect mssect-8mssect

Книга жалоб и предложений

Октябрь 2018


ВОПРОС:

Здравствуйте! Дополнительно к вопросу о признании сделок СВОП сроком менее 3-х раб. дней с 01.01.2019 ПФИ.в соответствии с требованиями МСФО. Ответ НКО НКЦ о том, что вариационная маржа по указанным сделкам рассчитываться не будет, вызывает больше вопросов по БУ. Если не будет вар. маржи, как считать справедливую стоимость СВОП- контракта, чтобы в соответствии с 372-П правильно произвести БУ данного ПФИ?



ОТВЕТ:

Уважаемый коллега!

   По существу поставленного Вами вопроса сообщаем, что информацию о порядоке  бухгалтерского  учета указанных Вами сделок, который будет применяться  НКЦ с 01.01.2019,  мы  разместим на сайте НКЦ в разделе «Клиринг. Бухучет операций на рынках Группы МБ» в декабре 2018. Одновременно поясняем, что в соответствии с положением 372-П кредитная организация самостоятельно определяет справедливую стоимость ПФИ и утверждает ее в своей учетной политике.

Октябрь 2018


ВОПРОС:

Ув.коллеги! Спасибо за ответ. Хотелось бы уточнить-правильность понимания:1.Сделки ТОМ,SPT-учитываются с 01.01.19 по 4722-У(через 47421,47424)2.Сделки СВОП(до 3-х дней)учитываются по 526 счетам и счетам 933,963(глава Г) 3.Если сделки СВОП будут отражаться по 526 счетам через Справ.Стоим., то можно ли будет ее увидеть в предоставляемых вами отчетах



ОТВЕТ:

Уважаемый коллега!

    Ваше понимание верно. Порядок  бухгалтерского  учета указанных сделок, применяемый  НКЦ с 01.01.2019,  будет размещен в разделе «Клиринг.
Бухучет операций на рынках Группы МБ» в декабре 2018. Расчет справедливой стоимости по сделкам СВОП, указанным в Вашем вопросе, в клиринговых отчетах отражаться не будет. В случае возникновения дополнительных вопросов, Вы всегда можете обратиться к Вашему персональному менеджеру или в управление продвижения клиринговых услуг по адресу ps@moex.com

Октябрь 2018


ВОПРОС:

Вопрос по сделкам РЕПОсЦК(адресныезаявки)
Планируется заключение сделок обрат.РЕПОсЦК(адресныезаявки) сроком до14дней
Естьли необх-ть самост-но проводить оценку рисков на бумагу,на контрагентов?
Пока нами ситуация оценивается т.образом,что все риски насебя по сделкам РЕПОсЦК
(адресныезаявки) берет насебя НКЦ. Вслучае возникновения проблем как у эмитента
так и у контрагента нанас не окажут негатив.влияния,т.к.обязат-ва по2части РЕПО
безусловно исполнит НКЦ независимо от общего объёма сделок



ОТВЕТ:


Уважаемый коллега!

По существу поставленных Вами вопросов сообщаем следующее.
  
НКЦ как центральный контрагент берет на себя риски по заключаемым участниками в ходе биржевых торгов сделкам, в том числе по сделкам РЕПО, выступая посредником между сторонами (продавцом для каждого покупателя и покупателем для каждого продавца).

  Таким образом, НКЦ избавляет участников от необходимости оценивать риски и устанавливать лимиты друг на друга, они оценивают риски только на НКЦ как центрального контрагента, гарантирующего исполнение обязательств перед каждым добросовестным участником по сделкам, заключаемым с ЦК.

  Для поддержания требуемого уровня надежности НКЦ введена система риск-менеджмента, состоящая в том числе из требований к участникам клиринга, процедур дефолт-менеджмента и уровней защиты. Данная система позволяет НКЦ исполнять свои обязательства в случае дефолта одного или нескольких участников клиринга, в том числе с использованием механизма ограничения ответственности ЦК.  

  Более подробная информация о системе риск-менеджмента НКЦ доступна по следующей ссылке: http://nationalclearingcentre.ru/viewCatalog.do?menuKey=404

Октябрь 2018


ВОПРОС:

Уважаемые коллеги!В связи с необходимостью приведения в соответствие программного обеспечения для отражения сделок, заключаемых на ММВБ с 01.01.19, просим пояснить:1.Какие сделки НКО НКЦ(АО) планирует С 01.01.19 отражать в качестве ПФИ,т.е.в соответствии с Положением № 372–П:TOM,SPT,Своп контракты – TODTOM,TODSPT,ТOMSPT.2.Будут ли обозначенные сделки включаться в «Отчет об обязательствах по ПФИ».3.Будет ли по указанным сделкам предоставляться информация о справедливой стоимости(вар. маржа)



ОТВЕТ:

Уважаемый коллега!

С 01.01.19 сделки СВОП сроком менее трех рабочих дней (TODTOM, TODSPT, ТOMSPT) в целях бухгалтерского учета НКЦ будет классифицировать как ПФИ в соответствии с требованиями МСФО   и  новой редакцией Положения Банка России №372-П, вступающей в силу с 01.01.19. 

Вариационная маржа по указанным сделкам рассчитываться не будет, поскольку условиями Спецификации сделок спот, сделок фикс и сделок своп начисление вариационной маржи не предусмотрено.

В  «Отчет об обязательствах по ПФИ» указанные сделки включаться не будут, поскольку  в указанный отчет включаются только сделки, являющиеся ПФИ, по которым начисляется вариационная маржа.

Июнь 2018


ВОПРОС:

В связи с внесением с 18.06.2018 изменений в Правила клиринга на фондовом рынке и рынке депозитов просьба сообщить, применяет ли АО НКЦ новую редакцию п.41.1 в части возврата купона по еврооблигациям от продавца покупателю (например Россия-28) к сделкам, заключенным до 18.06.2018, или действия по списанию у продавца купона являются самодеятельностью брокера



ОТВЕТ:

Уважаемый коллега!

По существу заданного Вами вопроса поясняем следующее.

     В связи с внесением с 18.06.2018 изменений в Правила клиринга на фондовом рынке и рынке депозитов НКЦ стал осуществлять передачу покупателям доходов по ценным бумагам, полученных продавцами по сделкам купли-продажи в ситуации, когда список лиц, имеющих право на получение такого дохода формируется в период между датой заключения и датой исполнения сделки. По сделкам, заключенным с еврооблигаций Россия-28 до 18.06.2018, НКЦ уже все доходы передал.

Июнь 2018


ВОПРОС:

Прошу вас дать мне выписку по моим лицевым счетам и почему дивиденды и доходы не перечисляют на мои банковские счета.
Как я могу заключить договор с НКО АО НКЦ и получить все отчеты и счета поLEI кодам.
+79111754106 Коган Валентина Ивановна



ОТВЕТ:

Уважаемая Валентина Ивановна!

Благодарим за проявленное внимание к НКО НКЦ (АО). К сожалению, мы не можем удовлетворить Ваш запрос по следующим причинам: НКО НКЦ (АО), являясь клиринговой организацией-центральным контрагентом, оказывает услуги участникам клиринга в соответствии с заключенными с ними договорами. Поэтому, рекомендовали бы Вам обратиться по интересующим Вас вопросам к своем брокеру.

Июнь 2018


ВОПРОС:

Зачем вести книгу жалоб, если Вы УДАЛЯЕТЕ сообщения?

Прошу вмешаться руководство в ситуацию и подтвердить следующее:
правда ли, по сообщению АО "ФИНАНС-ИНВЕСТ", что НКО НКЦ (АО), в которой находились на хранении ЦБ, была осуществлена продажа почти всего остатка ценных бумаг клиентов?
И мои ценные бумаги были проданы БЕЗ моего согласия?!



ОТВЕТ:

В связи с Вашим обращением хотели бы пояснить следующее. Как Вы, наверное, обратили внимание, книга жалоб и предложений НКЦ введена для наших клиентов, поэтому данный канал коммуникации носит название "Книга жалоб и предложений КЛИЕНТОВ". Также считаем необходимым пояснить, что клиринговая организация оказывает услуги участнику клиринга на основании договора с ним. Отношения брокера - участника клиринга с его клиентами в связи с совершением сделок в интересах клиентов, исполнением и (или) прекращением обязательств из них регулируются законодательством РФ и договорами, заключенными между брокером и его клиентами.

При возникновении вопросов, связанных с совершением брокером сделок за счет клиентов, исполнения и (или) прекращения обязательств из них, рекомендуем обратиться непосредственно к брокеру, оказывающему Вам услуги.

Май 2018


ВОПРОС:

На основании 4630-У проф.участникам необходимо использовать ставки риска клиринговой орг. для расчета показателя достаточности капитала. Для удобства использования ставок риска по ценным бумагам с сайта НКЦ (http://www.nkcbank.ru/securIndRates.do?pageNum=1&archiveType=0) было бы логично добавить по акциям не только буквенный код бумаги, но и ISIN (потому что в бэк-офисных системах обычно не храниться именно так кодировка, которая используется НКЦ). Возможна ли с вашей стороны такая доработка?



ОТВЕТ:

Уважаемый коллега!

   В рамках процедуры доработки сайта НКЦ в таблицу с индикативными ставками будет добавлено поле “ISIN”. Точную дату реализации пока назвать сложно. Как временное решение можно брать значение ISIN из таблицы “Параметры ценных бумаг” (
http://nkcbank.ru/securInfos.do).

Май 2018


ВОПРОС:

не могу перевести акции из Депозитария Финанс Инвест в другой Депозитарий с 13 марта 2018г. Акции находятся на депозитарном обслуживании . Брокерского договора нет. Почему заблокированы мои активы ?



ОТВЕТ:

Уважаемый коллега! 

    По существу Вашего вопроса отвечаем: НКО НКЦ (АО) является клиринговой организацией и не осуществляет депозитарный учет прав на ценные бумаги.

    Клиринговая организация оказывает услуги на основании договора, заключенного с участником клиринга. Если у Вас есть вопросы, связанные с порядком обеспечения и (или) исполнения, и (или) прекращения обязательств участника клиринга, рекомендуем обратиться к брокеру – участнику клиринга. 

Апрель 2018


ВОПРОС:

День добрый! Скем могу связаться по вопросу развития вашей сети в г. Ярославль?



ОТВЕТ:

Уважаемый коллега! 
  
   НКО НКЦ (АО) не имеет региональной сети на территории РФ, поскольку выполняет функции клиринговой организации, центрального контрагента и оператора товарных поставок на рынках Группы «Московская Биржа». К ключевым задачам НКЦ относится снижение рисков финансовой системы и обеспечение стабильности на обслуживаемых сегментах финансового и товарного рынков.

ВАШИ ЖАЛОБЫ, ЗАМЕЧАНИЯ И ПРЕДЛОЖЕНИЯ ЦЕННЫ ДЛЯ НАС!
ОНИ ПОМОГАЮТ СОВЕРШЕНСТВОВАТЬ НАШУ КЛИЕНТООРИЕНТИРОВАННУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ.